中级微观16补 | 竞争性市场分析

本章在第16章供求模型的基础上，用剩余概念评价政府政策的收益与损失。讨论的主题：

评价政府政策的收益与损失——消费者剩余与生产者剩余
竞争性市场的效率
价格管制
价格支持和生产配额
数量管制
征税或补贴的影响

16.1 政府政策的损益评价：消费者剩余与生产者剩余

两个基本概念

消费者剩余（consumer surplus）：消费者获得的总收益（总价值）超过其为购买商品所支付的部分。
生产者剩余（producer surplus）：生产者获得的总收益（总价值）超过其生产商品的成本的部分。

图16.1 供求曲线下的消费者剩余（黄色）与生产者剩余（绿色），均衡价格为5、数量为Q0

由于消费者剩余测度消费者总的净效益，通过计算消费者剩余的变化可以测度政府干预给消费者带来的损益；同理可衡量生产者的损益。把两者的收益与损失加总，即可判断政府政策的福利效应（welfare effects）——政府干预市场的行为造成的收益与损失。

最高限价下的福利变化

设政府制定了一个价格上限 $P_{最高}$ （price ceiling），它低于市场出清价格 $P_{0}$ 。限价下供给量只有 $Q_{1}$ ，市场实际成交量也从 $Q_{0}$ 缩小到 $Q_{1}$ ：

图16.2 最高限价低于P0：消费者剩余变化为A-B，生产者剩余变化为-A-C，区域B与C称为无谓损失

消费者剩余的变化： $Δ C S = A - B$ （价格下降带来矩形 $A$ 的收益，交易量减少损失三角形 $B$ ）
生产者剩余的变化： $Δ P S = - A - C$
剩余的总变化： $(A - B) + (- A - C) = - B - C$ ，即该政策的总损失为区域 $B + C$

无谓损失（deadweight loss）就是指价格控制的低效率——价格控制所导致的生产者剩余的减少超过了消费者剩余的增加。直观地说：限价把矩形 $A$ 从生产者转移给消费者，但 $Q_{0}$ 到 $Q_{1}$ 之间那些本来可以达成的交易消失了，双方原本能从中获得的 $B$ （消费者）与 $C$ （生产者）凭空损失。

需求缺乏弹性的特例

如果需求非常缺乏弹性，以致 $B$ 大于 $A$ ，那么 $A - B < 0$ ：价格控制反而会导致消费者剩余的净损失。典型的例子是1979年的石油价格控制。

图16.3 需求缺乏弹性时价格控制的影响：B大于A，价格控制导致消费者剩余净损失

例16.1 价格控制与天然气短缺

1975年的价格控制导致了天然气的短缺，价格控制导致的无谓损失是多少？

1975年的相关资料：

$Q_{S} = 14 + 2 P_{G} + 0.25 P_{O} Q_{D} = - 5 P_{G} + 3.75 P_{O}$

其中 $P_{G}$ 为天然气的价格， $P_{O}$ 为石油的价格， $P_{O} = 8$ 美元。代入 $P_{O} = 8$ ：

$Q_{S} = 16 + 2 P_{G} Q_{D} = 30 - 5 P_{G}$

均衡时 $P_{G} = 2$ 美元、 $Q = 20$ ；最高限价为 1 美元。

限价影响的计量：

当 $P_{最高} = 1$ 时，供给量 $Q_{S} = 16 + 2 \times 1 = 18$ （成交量降为18）
当 $Q_{D} = 18$ 时，需求曲线上对应的价格 $P = 2.40$
$A = 18 \times (2.00 - 1.00) = 18$
$B = \frac{1}{2} \times (2.40 - 2.00) \times (20 - 18) = 0.4$
$C = \frac{1}{2} \times (2.00 - 1.00) \times (20 - 18) = 1$

图16.4 天然气价格控制的影响：限价1美元下成交量18、需求价格2.40，消费者收益A-B、生产者损失A+C

因此消费者剩余变化 $Δ C S = A - B = 17.6$ ，生产者剩余变化 $Δ P S = - A - C = - 19$ ，无谓损失为 $B + C = 1.4$ 。

16.2 竞争性市场的效率

在自由竞争性市场中，政府对市场的政策干预会导致无谓损失。

价格被规定不得高于 P1

图16.5 价格被规定不得高于P1时，无谓损失为B+C区域

当价格被规定不得高于 $P_{1}$ 时，无谓损失为 $B + C$ 区域（与16.1的分析一致）。

例题：大学城比萨饼限价

某个大学城学生对比萨饼的需求曲线为 $Q^{D} = 20000 - 1000 P$ ，供给曲线为 $Q^{S} = 2000 P - 10000$ 。为帮助贫困生，大学城议会通过对一种比萨饼的价格调控规定：比萨店每个比萨饼售价不许收取超过 8 美元。问这一限价政策是否造成了短缺？并求该限价对消费者剩余、生产者剩余的影响，无谓损失是多少？

解答：

求均衡： $20000 - 1000 P = 2000 P - 10000$ ，解得 $P_{0} = 10$ ， $Q_{0} = 10000$ 。
限价 8 美元低于均衡价 10： $Q_{D} (8) = 12000$ ， $Q_{S} (8) = 6000$ ，短缺 6000 个，实际成交量只有 $Q_{1} = 6000$ 。
$Q = 6000$ 处的需求价格： $6000 = 20000 - 1000 P \Rightarrow P = 14$ 。
消费者剩余（按商品分配给支付意愿最高的消费者计算）：
- 限价前 $C S_{0} = \frac{1}{2} \times (20 - 10) \times 10000 = 50000$
- 限价后 $C S_{1} = \frac{1}{2} \times (20 - 14) \times 6000 + (14 - 8) \times 6000 = 54000$
- $Δ C S = + 4000$
生产者剩余： $P S_{0} = \frac{1}{2} \times (10 - 5) \times 10000 = 25000$ ；限价后 $P S_{1} = \frac{1}{2} \times (8 - 5) \times 6000 = 9000$ ， $Δ P S = - 16000$ 。
总福利变化 $= 4000 - 16000 = - 12000$ ，即无谓损失 $D W L = \frac{1}{2} \times (14 - 8) \times (10000 - 6000) = 12000$ 。

若商品并非分配给支付意愿最高的消费者，损失还会更大。

价格被规定不得低于 P2

图16.6 价格规定不得低于P2时需求量仅为Q3，无谓损失为B+C，消费者剩余变化-A-B、生产者A-C

当价格规定不得低于 $P_{2}$ 时，需求量仅为 $Q_{3}$ ，无谓损失为 $B + C$ 。消费者剩余的变化为 $- A - B$ ，生产者剩余的变化为 $A - C$ 。

如果生产者在高价格的诱惑下将产量提高到 $Q_{2}$ ，损失就会更大——这正是下面”最低价格”要讨论的情形。

课件随后补充了一幅英文教材图（Figure 3.9, The Effects of a Price Floor）用花生市场演示同样的逻辑：均衡价格 500 美元/吨、成交 2000 万吨；实行 1000 美元/吨的最低限价后，农场主供给 3000 万吨而消费者只买 1000 万吨，过剩 2000 万吨。消费者剩余由 $A + B + C$ 降为 $A$ ；生产者剩余由 $D + E + F$ 变为 $B + D + F$ （净变化 $B - E$ ）；无谓损失为 $C + E$ 。

自由竞争市场就不需要政府干预吗？

不一定。当理想化的假定条件并不符合现实情况、出现市场失灵（market failure）时，政府干预就是必要的。

市场失灵：市场出现外部性、信息不对称、竞争不完全或者存在公共物品，使市场机制在很多方面配置资源的能力不足、资源配置效率降低的一种现象。

1. 外部性

外部性（externality）也称外在效应或溢出效应，由英国经济学家马歇尔和庇古在20世纪初提出。指一个人的行为对旁观者的福利的影响——这种影响并不是在正常的以交易为基础的经济贸易中发生的，因此其影响是外在的，分为负外部性与正外部性。对污染的外部性问题，政府可以通过税收（排污费、排污许可证等）或者制定排污标准的方式解决。

2. 信息不对称

信息不对称（asymmetric information）由美国经济学家约瑟夫·斯蒂格利茨、乔治·阿克尔洛夫和迈克尔·斯彭斯提出。指在市场经济活动中，各类人员对有关信息的了解是有差异的：掌握信息比较充分的人员（卖方）往往处于比较有利地位，而信息贫乏的人员（买方）处于比较不利地位，由于信息缺乏不能做出效用最大化的决策，从而影响资源配置效率。政府可以通过要求卖方”标识真实”提高信息披露。

3. 公共物品

公共物品（public goods）是具有非竞争性和非排他性的物品，如公用电话、路灯、小区灭蚊计划。对于公共物品，免费搭便车（free rider）的存在使得市场很难或不可能有效地提供物品；要想有效率地生产或实施，就必须由政府采用补助或者由政府提供。

4. 政府失灵

所谓政府失灵（government failure），是指政府不能有效地阻止市场失灵，使资源配置更加缺乏效率和公平，主要表现为政策失灵和管理失灵。

16.3 最低价格

在某些时候，政府会试图将价格提高到市场出清价格之上：通过法律手段，规定低于某一最低水平的价格是非法的——即最低限价（price floor）。

图16.8 最低价格P最低：如果生产者生产Q2产量，Q2-Q3的产品将滞销，生产者剩余变为A-C-D

结合图16.6的分析：消费者的剩余损失为 $A + B$ 。如果生产者在高价诱导下生产 $Q_{2}$ 的产量，则 $Q_{2} - Q_{3}$ 的产品将滞销（多生产的产品卖不出去，其成本得不到补偿），生产者剩余变为 $A - C - D$ ，生产者的整体境况恶化。

16.4 价格支持和生产配额

许多农业政策是建立在价格支持（price support）制度这一基础上的。

一、政府购买过剩供给

政府将农产品价格设定在市场价格之上，以保障生产者收入；为了维持价格稳定，政府购买过量的供给。

图16.11 价格支持Ps：政府买进剩余数量Qg=Q2-Q1，需求加政府购买形成D+Qg，总福利损失为D-(Q2-Q1)Ps

为了使价格维持在 $P_{s}$ ，政府买进剩余数量的商品 $Q_{g} = Q_{2} - Q_{1}$ （相当于需求曲线右移为 $D + Q_{g}$ ）：

消费者剩余的变化 $= - A - B$
生产者剩余的变化 $= A + B + D$
政府成本 $= P_{s} (Q_{2} - Q_{1})$
总的福利变化 $= D - P_{s} (Q_{2} - Q_{1})$ （政府成本远大于 $D$ ，社会整体遭受较大损失）

二、生产配额（限耕）

政府也可以通过削减供给来使物品价格上升：设定适当配额，通过控制配额发放数量，可迫使价格上升到任一水平。现实中的例子：（1）限制发放出租车营业执照来限制总供给；（2）政府控制售酒许可证。

图16.12 配额限耕：供给量限制为Q1、供给曲线变为S'，消费者剩余损失A+B，生产者剩余变化A-C，无谓损失B+C

供给量限制为 $Q_{1}$ ，供给曲线变为 $S^{'}$ ：

消费者剩余的损失 $= A + B$
生产者剩余的变化 $= A - C$
无谓损失 $= B + C$

三、激励方式

通过直接给予农民资金，激励农民将部分耕地闲置。

图16.12 激励限耕：为激励农民减产政府必须给予限产补贴，政府的激励成本=B+C+D

为了激励农民减产，政府必须给予一定的限产补贴，政府的激励成本 $= B + C + D$ 。农民的剩余变为 $Δ P S = (A - C) + (B + C + D) = A + B + D$ ；总福利的变化为：

$(- A - B) + (A + B + D) - (B + C + D) = - B - C$

图16.12 限耕方案与价格支持比较：两种政策下生产者剩余同为A+B+D，政府代价比较B+C+D与Ps(Q2-Q1)

两种政策如何比较？

价格支持与限制产量对于生产者剩余产生的影响是一样的（都是 $A + B + D$ ）。
对于政府而言，哪一种政策的代价更高，就视 $B + C + D$ 与 $(Q_{2} - Q_{1}) P_{s}$ 孰大孰小。
通常 $B + C + D < (Q_{2} - Q_{1}) P_{s}$ ，因此对于政府而言，激励限耕代价比政府购买花费要小。课件的结论是：但对于社会福利而言，政府购买又比激励限耕要好。

16.6 征税或补贴的影响

税收负担（或补贴获益）通常是由消费者与生产者共同分摊的。以下分析从量税（quantity tax）：对每销售一单位商品征收一定的货币额。

从量税的效应

设从量税为 $t$ 。 $P_{b}$ 是购买者支付的价格， $P_{s}$ 是卖方获得的价格，两者的差额为税收，税收由买卖双方共同分摊。

图16.18 从量税t：买方支付Pb、卖方获得Ps，买方损失A+B、卖方损失D+C、税收收入A+D、无谓损失B+C

买方损失为 $A + B$ ，卖方损失为 $D + C$
税收收入为 $A + D = t \cdot Q_{1}$
无谓损失为 $B + C$

征税后必须满足四个条件：

销售量和购买价格 $P_{b}$ 位于需求曲线上： $Q_{D} = Q_{D} (P_{b})$
销售量和销售价格 $P_{s}$ 位于供给曲线上： $Q_{S} = Q_{S} (P_{s})$
$Q_{D} = Q_{S}$
$P_{b} - P_{s} = t$

税负分摊由供求弹性决定

图16.19 供求弹性决定税收影响：需求较陡（弹性小）时税负主要由消费者负担，供给较陡（弹性小）时主要由卖方负担

转嫁因子（pass-through fraction）：

$转嫁因子 = \frac{E _{s}}{E _{s} - E _{d}}$

它表明以高价形式转嫁给消费者的税收份额：

若 $E_{d} / E_{s}$ 较小，则税负主要由买方负担；若 $E_{d} / E_{s}$ 较大，则税负主要由卖方负担。
例如，如果需求完全无弹性（ $E_{d} = 0$ ），转移因子为 1，所有的税负完全由买方承担。

补贴

运用同样的分析方法也可以说明补贴（subsidy）的影响。补贴可以看作是负税收：卖方价格超过买方价格。

图16.20 补贴s：卖方价格Ps高于买方价格Pb，产量增至Q1，补贴的好处由买卖双方分享

正如税收一样，补贴的好处也由买卖双方分享，分享的份额取决于供求的相对弹性。课件补充的英文教材图（Figure 3.15, The Impact of a Producer Subsidy）给出了完整核算：补贴使供给曲线下移，消费者剩余增加 $F + G + H$ ，生产者剩余增加 $B + C + D$ ，政府成本为 $B + C + D + E + F + G + H + I$ ，无谓损失为 $E + I$ ——补贴的成本大于生产者与消费者所得好处之和。

例16.6 汽油税

征收 50 美分的汽油税所产生的影响。需求与供给：

$Q_{D} = 150 - 50 P Q_{S} = 60 + 40 P$

税前均衡价格为 1 美元，均衡产量为 100。

征税后，将以下四个方式联立：

$Q_{D} = 150 - 50 P_{b} Q_{S} = 60 + 40 P_{s} Q_{D} = Q_{S} P_{b} - P_{s} = 0.5$

解得 $P_{b} = 1.22$ ， $P_{s} = 0.72$ ，销量降为 $Q_{1} \approx 89$ 。

图16.21 50美分汽油税的影响：Pb=1.22、Ps=0.72，税收0.50美元中生产者负担28美分、消费者负担22美分

税收为 0.50 美元：生产者负担了 28 美分（ $1.00 - 0.72$ ），消费者负担了 22 美分（ $1.22 - 1.00$ ）
税收收入 $= t \cdot Q_{1} = 0.50 \times 89 \approx 44.5$ （图中的区域 $A + D$ ）
无谓损失 $= \frac{1}{2} \times 0.50 \times (100 - 89) = 2.75$

课堂练习

在一个具有水平供给曲线的市场上补贴的作用如何？在一个具有垂直供给曲线的市场上呢？
假设在一个具有垂直的需求曲线和向上倾斜的供给曲线的市场上征税，谁是最后的纳税者？
假设所有的消费者都认为红蓝铅笔是完全替代品。红铅笔的供给曲线向上倾斜，红蓝铅笔的价格分别为 $P_{r}$ 和 $P_{b}$ 。如果政府只对红铅笔征税，会出现什么结果？
美国近一半的汽油是进口的。假设其余的石油生产者愿意按 25 美元一桶的不变价格供应美国所需的石油。如果对外国石油每桶征收 5 美元，国内石油的价格会发生什么变化？

本章小结

运用供给与需求的模型可以分析政府各种政策所产生的影响。
在每一种政策下，生产者剩余与消费者剩余可以用于分析该政策对生产者与消费者的损益。
当政府征收税收或实施补贴时，产品价格通常不会上涨一个税收单位或下跌一个补贴单位；政府干预通常会导致无谓损失。

description	用消费者剩余、生产者剩余与无谓损失分析最高限价、最低限价、价格支持、生产配额及从量税与补贴的福利效应
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